證監(jiān)會對多家保薦機構及多位保薦人采取出具警示函、監(jiān)管談話措施
2021-12-29 20:27:52 來源：第一財經
12月29日，證監(jiān)會披露對多家保薦機構及多位保薦人采取出具警示函、監(jiān)管談話措施，均因在擔任保薦機構或保薦人未勤勉盡責。
證監(jiān)會認為，萬聯證券作為江西綠巨人生態(tài)環(huán)境股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機構，未勤勉盡責，對發(fā)行人貨幣資金、關聯方和關聯交易等事項的核查不充分，未能發(fā)現發(fā)行人大量更改銀行流水、關聯方和關聯交易披露不完整、會計基礎及內部控制存在缺陷等問題。
證監(jiān)會認為，國金證券作為揚州日興生物科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機構，未勤勉盡責，對發(fā)行人銷售回款、內部控制等事項的核查不充分。
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