10月18日，在中共中央政治局就推動(dòng)我國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展進(jìn)行第三十四次集體學(xué)習(xí)中，習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)，要糾正和規(guī)范發(fā)展過程中損害群眾利益、妨礙公平競(jìng)爭(zhēng)的行為和做法，防止平臺(tái)壟斷和資本無序擴(kuò)張，依法查處壟斷和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

10月23日，全國(guó)人大常委會(huì)發(fā)布了《中華人民共和國(guó)反壟斷法（修正草案）》（下稱《修正草案》），這為貫徹落實(shí)“防止平臺(tái)壟斷和資本無序擴(kuò)張”的規(guī)范發(fā)展要求提供了制度建設(shè)方案。在《修正草案》中增加了專門針對(duì)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者壟斷行為的條款，譬如，第10條明確禁止平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者濫用數(shù)據(jù)和算法、技術(shù)、資本優(yōu)勢(shì)以及平臺(tái)規(guī)則等排除、限制競(jìng)爭(zhēng)，第22條將利用數(shù)據(jù)和算法、技術(shù)以及平臺(tái)規(guī)則等設(shè)置障礙和進(jìn)行不合理限制的行為，納入濫用市場(chǎng)支配地位行為之中。

當(dāng)前，各大平臺(tái)企業(yè)已由早期提供單一化場(chǎng)景和功能，逐漸向多場(chǎng)景、多功能、全空域的平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展。平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)在動(dòng)態(tài)擴(kuò)張中，基于“數(shù)據(jù)+算法”的驅(qū)動(dòng)形成多輪、多向交互，向各市場(chǎng)傳導(dǎo)數(shù)據(jù)與算法優(yōu)勢(shì)。為此，《修正草案》專門新增規(guī)定提及“數(shù)據(jù)和算法”優(yōu)勢(shì)。因此，準(zhǔn)確理解和掌握“數(shù)據(jù)和算法”在平臺(tái)反壟斷治理中的定位與作用，將有助于優(yōu)化現(xiàn)有反壟斷法律制度對(duì)平臺(tái)壟斷問題的適用。

平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)加劇平臺(tái)生態(tài)型壟斷

1.“數(shù)據(jù)+算法”的雙輪驅(qū)動(dòng)放大競(jìng)爭(zhēng)差距。

在“數(shù)據(jù)+算法”雙輪驅(qū)動(dòng)下的平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)，往往能夠擁有其他單一化平臺(tái)難以企及的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。這種競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)會(huì)在“數(shù)據(jù)+算法”形成的生態(tài)型回路中不斷放大，即通過整合海量且多樣化的數(shù)據(jù)喂養(yǎng)算法，優(yōu)化和提升算法的精準(zhǔn)度；算法的優(yōu)化和提升，又能提高對(duì)數(shù)據(jù)的抓取和分析效率，實(shí)現(xiàn)商品和（或）服務(wù)質(zhì)量的提升，強(qiáng)化網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)、擴(kuò)大規(guī)模效應(yīng)、固化鎖定效應(yīng)，由此形成難以突破的生態(tài)型競(jìng)爭(zhēng)格局，固化和強(qiáng)化平臺(tái)壟斷的風(fēng)險(xiǎn)。

2.“數(shù)據(jù)+算法”反饋回路對(duì)用戶形成鎖定。

平臺(tái)對(duì)消費(fèi)者用戶的鎖定效果一般取決于網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。在平臺(tái)經(jīng)濟(jì)顯著的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)與交互傳導(dǎo)作用的影響下，對(duì)用戶個(gè)體而言，擁有大量用戶的平臺(tái)的價(jià)值是難以被用戶量較小的平臺(tái)所替代的，較高的轉(zhuǎn)換成本及用戶黏性能阻止用戶轉(zhuǎn)移到其他替代性平臺(tái)。用戶在轉(zhuǎn)向新平臺(tái)時(shí)，需要承擔(dān)一定損失，主要體現(xiàn)為學(xué)習(xí)成本及數(shù)據(jù)成本等。用戶所使用的平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)越多，其在留存在生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部的數(shù)據(jù)也越多，轉(zhuǎn)換到其他平臺(tái)所承擔(dān)的成本也越高。

不僅如此，由于多元生態(tài)系統(tǒng)能在全商品和（或）服務(wù)類場(chǎng)景下，滿足用戶的衣、食、住、行、醫(yī)等全方位的需求，故用戶對(duì)不斷同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)的平臺(tái)多元生態(tài)系統(tǒng)的依賴越發(fā)強(qiáng)烈，這也促使平臺(tái)對(duì)“數(shù)據(jù)+算法”在多場(chǎng)景、多功能下的使用更加頻繁，由此形成的反饋回路更加牢固和精準(zhǔn)。

3.“數(shù)據(jù)+算法”優(yōu)勢(shì)在多元市場(chǎng)形成交互傳導(dǎo)。

平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)的“數(shù)據(jù)+算法”雙輪驅(qū)動(dòng)機(jī)制，使其在數(shù)據(jù)和算法方面具有的優(yōu)勢(shì)得以交互傳導(dǎo)，并在交互傳導(dǎo)中得到不斷的鞏固和強(qiáng)化?；谄脚_(tái)生態(tài)系統(tǒng)的共享機(jī)制，其不僅能在跨界競(jìng)爭(zhēng)中擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)范圍，節(jié)約運(yùn)營(yíng)成本，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化，還能形成傳導(dǎo)效應(yīng)，將平臺(tái)在其核心市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)傳導(dǎo)至相鄰市場(chǎng)或關(guān)聯(lián)市場(chǎng)，不斷擴(kuò)張“生態(tài)版圖”，從規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)中獲益。

隨著平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)在動(dòng)態(tài)擴(kuò)張，平臺(tái)會(huì)在“數(shù)據(jù)+算法”的雙輪驅(qū)動(dòng)下形成多輪、多向交互，向各市場(chǎng)傳導(dǎo)數(shù)據(jù)與算法優(yōu)勢(shì)，不斷強(qiáng)化對(duì)各端用戶的鎖定效應(yīng)，激發(fā)需求端價(jià)值性協(xié)同產(chǎn)生，實(shí)現(xiàn)需求端范圍經(jīng)濟(jì)。通過用戶數(shù)據(jù)資源的積極共享與深度使用，實(shí)現(xiàn)全系統(tǒng)協(xié)同，最終完成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)構(gòu)建。

平臺(tái)生態(tài)型壟斷帶來的現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)

1.生態(tài)系統(tǒng)擴(kuò)張引發(fā)市場(chǎng)過度集中風(fēng)險(xiǎn)。

平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)在發(fā)展過程中，會(huì)通過收購(gòu)、合并等方式吸納其他領(lǐng)域的商品服務(wù)，由此實(shí)現(xiàn)對(duì)生態(tài)系統(tǒng)的擴(kuò)張。此過程不僅是其實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的過程，同時(shí)也是對(duì)數(shù)據(jù)以及技術(shù)聚合的過程。因?yàn)槠脚_(tái)生態(tài)系統(tǒng)不僅能夠取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)，同時(shí)還匯聚大量用戶數(shù)據(jù)以及先進(jìn)的技術(shù)，由此實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素的大量聚集，引發(fā)市場(chǎng)過度集中的風(fēng)險(xiǎn)。

2.平臺(tái)雙重身份引發(fā)不公平競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)。

在平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)中，主導(dǎo)平臺(tái)往往具有雙重身份，其既是“管理者”又是“經(jīng)營(yíng)者”。雙重身份可以使主導(dǎo)平臺(tái)更好地掌控生態(tài)系統(tǒng)的運(yùn)作，但同時(shí)也可能會(huì)損害生態(tài)系統(tǒng)的開放性。平臺(tái)作為“經(jīng)營(yíng)者”時(shí)，其根本目的在于實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化，因此可能會(huì)利用其作為“管理者”的權(quán)力，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手實(shí)施不正當(dāng)?shù)母深A(yù)行為。

一方面，主導(dǎo)平臺(tái)的“經(jīng)營(yíng)者”身份使其很難保持中立。主導(dǎo)平臺(tái)在憑借關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)向其他領(lǐng)域跨界經(jīng)營(yíng)的過程中，可能會(huì)基于私利實(shí)施反競(jìng)爭(zhēng)行為限制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手；另一方面，主導(dǎo)平臺(tái)的“管理者”身份使其成為了生態(tài)系統(tǒng)的規(guī)則制定者。平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部的其他經(jīng)營(yíng)者須遵守其制定的規(guī)則，而這些規(guī)制往往是基于主導(dǎo)平臺(tái)的利益制定，可能會(huì)犧牲平臺(tái)內(nèi)其他經(jīng)營(yíng)者的利益。這一點(diǎn)在《修正草案》第22條中有所體現(xiàn)，利用平臺(tái)規(guī)則設(shè)置障礙的行為被明確納入濫用市場(chǎng)支配地位行為之中。

3.生產(chǎn)要素聚集和競(jìng)爭(zhēng)約束缺乏會(huì)抑制創(chuàng)新。

《修正草案》在第1條中增加了“鼓勵(lì)創(chuàng)新”，這意味著創(chuàng)新將成為反壟斷法所保護(hù)的對(duì)象。然而，平臺(tái)生態(tài)型壟斷也會(huì)對(duì)創(chuàng)新構(gòu)成實(shí)質(zhì)性威脅。

首先，平臺(tái)生態(tài)型壟斷會(huì)抑制生態(tài)系統(tǒng)外部的創(chuàng)新，即在平臺(tái)生態(tài)型壟斷下，其他競(jìng)爭(zhēng)者因市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)行為干涉等兩方面外部原因難以開展有效創(chuàng)新。由于數(shù)據(jù)、資本等要素會(huì)不斷向平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)聚集，限制了其他經(jīng)營(yíng)者獲得進(jìn)行創(chuàng)新的必要資源，致使這些經(jīng)營(yíng)者難以獲取用于創(chuàng)新研發(fā)的充足數(shù)據(jù)和資金。

其次，平臺(tái)生態(tài)型壟斷也會(huì)抑制生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部的創(chuàng)新。當(dāng)平臺(tái)生態(tài)型壟斷形成時(shí)，由于市場(chǎng)缺乏有效的競(jìng)爭(zhēng)約束，平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)在不通過創(chuàng)新維持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的情形下，亦能獲得大量利潤(rùn)。同時(shí)，生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)的其他合作企業(yè)，由于受作為“管理者”的主導(dǎo)平臺(tái)管控，其創(chuàng)新活動(dòng)往往會(huì)受到抑制。

規(guī)制平臺(tái)生態(tài)型壟斷的可行方案

基于系統(tǒng)觀念把握平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)運(yùn)行規(guī)律，分析其生態(tài)型壟斷的形成機(jī)理，需要對(duì)現(xiàn)行競(jìng)爭(zhēng)法治理體系予以更新，對(duì)數(shù)據(jù)與算法要素及其雙輪驅(qū)動(dòng)模式進(jìn)行多維治理，避免平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)趨于壟斷，無序擴(kuò)張。同時(shí)，生態(tài)系統(tǒng)中包括消費(fèi)者以及經(jīng)營(yíng)者在內(nèi)的多元主體應(yīng)積極配合，實(shí)現(xiàn)多元共治，以真正促進(jìn)和維系平臺(tái)生態(tài)的健康有序發(fā)展。

1.強(qiáng)化數(shù)據(jù)濫用風(fēng)險(xiǎn)的防范。

針對(duì)平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)治理，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)濫用數(shù)據(jù)行為的監(jiān)管，防止平臺(tái)基于生態(tài)型壟斷地位而實(shí)施的數(shù)據(jù)拒絕交易和限定交易等限制、排除競(jìng)爭(zhēng)行為的發(fā)生。雖然，平臺(tái)掌握了大量數(shù)據(jù)，同時(shí)也掌管著生態(tài)系統(tǒng)數(shù)據(jù)流通的關(guān)鍵渠道，但生態(tài)系統(tǒng)本身可能并不滿足必需設(shè)施的適用條件。若強(qiáng)行適用可能會(huì)影響平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)的運(yùn)行，甚至威脅數(shù)據(jù)安全，得不償失。

第一，數(shù)據(jù)交易可適用《數(shù)據(jù)安全法》第19條，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)化。當(dāng)然，由于還存在為限制、排除競(jìng)爭(zhēng)而封鎖數(shù)據(jù)的情況，故此種完全依賴市場(chǎng)交易的方式可能不能徹底解決問題。對(duì)此，可借鑒《歐盟數(shù)字市場(chǎng)法》的規(guī)定對(duì)具有“守門人”角色的平臺(tái)施加法定義務(wù)。

第二，數(shù)據(jù)流通可通過用戶的數(shù)據(jù)可攜帶權(quán)得以實(shí)現(xiàn)。《個(gè)人信息保護(hù)法》第45條規(guī)定了用戶數(shù)據(jù)可攜帶權(quán)，不僅能夠保障用戶的選擇權(quán)和公平交易權(quán)，也可在一定程度上約束平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)下數(shù)據(jù)成本對(duì)用戶形成的強(qiáng)鎖定效應(yīng)。

2.建立算法解釋權(quán)和算法場(chǎng)景化監(jiān)管。

實(shí)踐中不乏利用算法技術(shù)實(shí)現(xiàn)不正當(dāng)目的的行為。對(duì)此，需要借助科學(xué)合理的監(jiān)管機(jī)制確保算法技術(shù)在生態(tài)系統(tǒng)下能在合法合規(guī)的軌道上運(yùn)行，真正促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，增進(jìn)人民福祉。目前，監(jiān)管算法的最大阻礙在于算法本身的秘密性，同時(shí)算法的功能可能會(huì)因具體場(chǎng)景發(fā)生變化，這也會(huì)增加算法監(jiān)管的難度。

第一，引入算法可解釋權(quán)。算法本身具有高度的技術(shù)性和專業(yè)性，并且算法本身涉及企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，若要求完全公開算法的底層運(yùn)算代碼或者運(yùn)算機(jī)制，不僅消費(fèi)者、監(jiān)管者難以理解，且還可能被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手解析而喪失競(jìng)爭(zhēng)力。對(duì)算法透明度的落實(shí)，應(yīng)該通過算法解釋權(quán)實(shí)現(xiàn)，平臺(tái)需要對(duì)算法作出決策所依據(jù)的基本規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行闡述。

第二，確立算法的場(chǎng)景化監(jiān)管規(guī)則。由于平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)在應(yīng)用算法技術(shù)時(shí)，存在多種場(chǎng)景，即便是相同的算法，由于不同場(chǎng)景所輸入變量以及數(shù)據(jù)內(nèi)容等均存在差異，算法所產(chǎn)生的結(jié)果可能截然不同。因此，建立算法的場(chǎng)景化監(jiān)管意義重大，需對(duì)算法技術(shù)以及算法技術(shù)應(yīng)用的具體場(chǎng)景進(jìn)行分類和分級(jí)監(jiān)管。

3.構(gòu)建平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)外圈層的多元協(xié)同治理。

系統(tǒng)觀念要求從事物的總體與全局上、從要素的聯(lián)系與結(jié)合上，研究事物的運(yùn)動(dòng)與發(fā)展，找出規(guī)律、建立秩序，實(shí)現(xiàn)整個(gè)系統(tǒng)的優(yōu)化。“數(shù)據(jù)+算法”雙輪驅(qū)動(dòng)的生態(tài)系統(tǒng)運(yùn)行過程中，涉及平臺(tái)、平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者以及消費(fèi)者等多方主體。因此，治理平臺(tái)“生態(tài)型壟斷”不僅需要政府有為，還需充分保障平臺(tái)、消費(fèi)者用戶等多元主體積極參與平臺(tái)治理，構(gòu)建多主體、多維度、多層級(jí)、多場(chǎng)域、多價(jià)值、多要素的多元共治理念與模式，結(jié)合平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)運(yùn)行規(guī)律，探索建立平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)外雙圈層的治理格局。

4.內(nèi)部圈層。

平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部圈層包含主導(dǎo)平臺(tái)及其旗下業(yè)務(wù)、消費(fèi)者以及平臺(tái)內(nèi)商家等主體。

一是平臺(tái)。平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)中的主導(dǎo)平臺(tái)兼具企業(yè)與市場(chǎng)二重性，其作為管理者在管理平臺(tái)事務(wù)時(shí)，可能會(huì)基于自身利益需要損害平臺(tái)內(nèi)用戶的利益。因此平臺(tái)自治非常關(guān)鍵，只有平臺(tái)能夠自治，才能夠?yàn)槠脚_(tái)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)提供保障。

二是商家。對(duì)商家而言，其可能受到主導(dǎo)平臺(tái)的不正當(dāng)干預(yù)，或遭受“數(shù)據(jù)霸權(quán)”減損商家利益。對(duì)此，亟待進(jìn)一步明確生態(tài)系統(tǒng)的“管理者”應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)清單，使平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)的合作經(jīng)營(yíng)者在受到不正當(dāng)限制時(shí)，向有關(guān)部門進(jìn)行申訴有理可據(jù)、有章可循。

三是消費(fèi)者。對(duì)消費(fèi)者而言，應(yīng)當(dāng)積極組織開展消費(fèi)者數(shù)據(jù)安全等教育活動(dòng)，提高消費(fèi)者自身的保護(hù)意識(shí)和維權(quán)意識(shí)。由于消費(fèi)者本身力量薄弱，因此還需進(jìn)一步暢通消費(fèi)者投訴舉報(bào)機(jī)制，完善消費(fèi)者公益訴訟制度，并參照《數(shù)據(jù)安全法》第12條的規(guī)定，為舉報(bào)和投訴的人提供一定的保障，使消費(fèi)者能夠消除后顧之憂，對(duì)平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)違法行為形成有效的監(jiān)督和威懾。

5.外部圈層。

一是政府及有關(guān)部門。政府及有關(guān)部門在強(qiáng)化對(duì)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域壟斷行為的規(guī)制時(shí)，需堅(jiān)持科學(xué)審慎原則，避免“大即是壞”的思維定式，正確認(rèn)識(shí)平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)健康發(fā)展與促進(jìn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的一致性與協(xié)同性。為此，應(yīng)正確把握平臺(tái)及其生態(tài)系統(tǒng)的運(yùn)行規(guī)律，科學(xué)采用識(shí)別方法和工具，實(shí)現(xiàn)對(duì)平臺(tái)生態(tài)型壟斷的精準(zhǔn)識(shí)別和監(jiān)管。在此基礎(chǔ)上，還需全面推進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)審查，防止政府及有關(guān)部門過度和不當(dāng)干預(yù)市場(chǎng)。這一點(diǎn)在《修正草案》第5條中有所體現(xiàn)，“行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織在制定涉及市場(chǎng)主體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的規(guī)定時(shí),應(yīng)當(dāng)進(jìn)行公平競(jìng)爭(zhēng)審查”。

二是第三方社會(huì)組織。社會(huì)組織也是平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)的外部治理主體?？梢怨膭?lì)行業(yè)協(xié)會(huì)等社會(huì)組織發(fā)揮正向自律管理職能，通過制定行業(yè)規(guī)范維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序，尤其是針對(duì)平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)數(shù)據(jù)的采集和使用等多環(huán)節(jié)的規(guī)范，以及算法技術(shù)應(yīng)用的行為規(guī)范，切實(shí)保護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益。

（陳兵系南開大學(xué)法學(xué)院教授、競(jìng)爭(zhēng)法研究中心主任；林思宇系南開大學(xué)法學(xué)院博士生）

標(biāo)簽： 反壟斷法 數(shù)據(jù)算法 平臺(tái)企業(yè) 數(shù)據(jù)安全 平臺(tái)壟斷